NFA网站上的原文如下：

**To view documents, go to Case Documents. For a copy of Documents, contact NFA's Information Center.**

COMPLAINT:

On December 8, 2006, NFA issued a Complaint charging CMS for the deficient promotional materials of its Non-Member solicitors.

DECISION:

On December 8, 2006, CMS was ordered to pay $75,000.

NFA在检查CMS (Capital Market Service, NFA ID 0313199)及其IB网站时发现，IB网站上声称无任何手续费或佣金，却避而不谈其CMS的获利方式如点差。在着重强调杠杆比例及巨大获利可能性的情况下不提外汇交易的高风险。 CMS没有很好的履行监督其旗下RB网站的责任，以致于客户获取的信息并不属实， NFA要求CMS支付7万5千美元的罚款。

2006年12月8日，CMS接受罚款。

详见：http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entityid=0313199&case=06BCC00039&contrib=NFA

以下为CMS外汇的知名经纪商台湾雅浦今年的澄清公告：

各位客户，对于近期在网上流传关于CMS被调查的言论，我代表公司发表一下说明：

1、我司没有收到CMS任何关于资金问题的正式通知
2、CMS属美国持牌交易商，受NFA和CFTC监管，NFA有权监管调查CMS亦如监管调查其他持牌交易商一样
3、CMS从07年3月开始严格监管现存IB，并不再接受新IB申请。
4、关于因监管IB不力而被NFA调查和罚款的事件如下。

我们很高兴您能一直关注着CMS的发展，CMS的成长离不开您的关心和督促，CMS始终恪守着由美国期货公会所推行的严格的财务报告和资本充足度方面的标准，并随时按要求向商品期货交易委员会及美国期货公会上交财务报告。

在2006年12月26日，CMS因对IB（经纪人）监管不力而被NFA罚款$75000作为违规警告。2006年12月8日，CMS的首席运营官Eugene Hawkin代表CMS公司承认此项违规并签署同意NFA的处罚，即罚款$75000。CMS对IB的监管不力表现在1、未将Notice for Money Managers（关于基金经理的通知）随IB签署文件发送给。2、未能及时终止不符合资格的IB的合同，在合同终止之后未履行通知终止义务。这违反NFA第2-36(d)号文件而被NFA调查。

CMS接受这样的处罚，现已改正。表现为1、现所有的IB申请将被严格审查，合格的IB签署合同后将收到Notice for Money Managers文件。2、严格监管既存IB，成立专门的部门及时终止不符合资格的IB合同及通知已结束合同的IB。

尊敬的客户，合法外汇交易商的每一次违规记录将记录在NFA的官方网站，您也可以随时查看CMS的信誉状况。此次的违规仅局限于CMS对于IB的监管不力，然而在对于客户的交易、资金、服务上，CMS没有任何瑕疵，我们亦以继续提供享誉业界的客户服务和技术支持来回报您的关心，谢谢！