铁汇在哥伦比亚被控违规，暂停营业

哥伦比亚金融监管局（SFC）对外汇交易服务提供商铁汇（IronFX）提出指控，称其未在哥伦比亚获得授权就进行产品的运营和营销。

 

塞浦路斯的IronFX是一家全球交易公司，开展外汇、商品、差价合约和其他金融工具业务。因运营范围的因素，公司受到众多国际机构的监管，包括塞浦路斯证券交易委员会（CySec），并且在欧洲、亚洲、拉美设有办事处，IronFX为这些地区的各种客户提供外汇服务。

 

 

然而，IronFX最近在向哥伦比亚拓展的过程中遇到了障碍。哥伦比亚最主要的政府监管机构——SFC负责监管证券、股票及其他金融工具业务，最近，SFC发现了IronFX的违规证据，特别是未在哥伦比亚取得授权就开始运营。事实上，哥伦比亚的法律规定，如果外国机构未在哥伦比亚设立办事处，也没有签约代理商，就不可以进行服务营销，也不得聘用相关人员。

 

SFC指出，IronFX未遵守相关规定，聘用一些哥伦比亚人以本地推广员的身份为其进行各种产品和服务的营销工作。IronFX联系了律师，声称办事处的运营并不违反相关规定，IronFX2013年以来进行过授权申请。

 

据SFC报告称：“调查发现，自2013年6月份以来，IronFX在哥伦比亚聘用了1名办事处经理和6名客户经理。这些人直接受雇于IronFX，并最终证实他们接受了工作，有基本薪金，在哥伦比亚招募客户开户可以获得佣金奖励。”SFC还指出，IronFX经常进行招聘，受聘的哥伦比亚人以客户经理身份开展业务，进行广告宣传。

 

 

尽管SFC指控IronFX违规，但没有对其罚款，因为他们依照监管机构的要求采取了措施，目前已经向相关机构提出授权申请。IronFX总经理兼合规主管Demetris Kyriacou在一份声明中说：“2013年以来，IronFX向SFC提交过授权申请，符合所有规定。业务运营已暂停，业务活动的合规性得到保证，我们将获得完全授权。”事实上，IronFX现在与监管机构进行了全面合作，此次事件应该很快就会过去。

 

哥伦比亚在拉美备受关注，因为拉美地区的监管大体上较为松懈，哥伦比亚的监管在该地区处于领先地位。哥伦比亚在外汇和其他资产类别方面致力于打造完全透明的交易环境，IronF与SFC最近的冲突证明了这一承诺所言不虚。