CFTC对ZuluTrade罚款150,000美元

由于接受伊朗、苏丹和叙利亚的客户，CFTC已宣布处理社会交易巨头ZuluTrade，ZuluTrade将被罚款150,000美元及偿还8万美元的佣金收入。

 

该和解协议涉及指控2010年至2013年ZuluTrade没有按照美国财政部的国外资产办公室控制（OFAC）对一些目标国家筛选客户。CFTC称，ZuluTrade为OFAC目标国家交易者开了约400个帐户——主要是伊朗、苏丹和叙利亚。

 

OFAC基于美国外交政策和国家安全目标，针对外国公司负责管理和执行经济和贸易制裁。

 

ZuluTrade有一个过程来筛选来自OFAC目标国家的潜在客户。该程序规定，ZuluTrade代表OFAC筛选第三方服务供应商或代理商，前提是ZuluTrade有书面协议，概述服务提供商的第三方责任，并且ZuluTrade要积极监察以保证程序以有效的方式进行。

 

为以上列出目标国家的交易者开设的400个账户，他们服务提供商没有与ZuluTrade有书面协议。

 

ZuluTrade总部设在希腊，由Leon Yohai于2007年创办，是流行的社会交易和自动交易领域的先驱。