ASIC要求激石Pepperstone退出日本外汇市场
2014-10-13 20:00:26 来源： 作者：
澳大利亚金融监管机构——澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）要求澳大利亚墨尔本的零售外汇经纪商Pepperstone，不可以向日本交易者开展推广活动，不可以在澳大利亚金融服务牌照许可范围之外招募客户，开展业务活动。
很显然，Pepperstone一直通过日本的一个镜像网站开展推广活动，吸引了大量日本客户。澳大利亚证券和投资委员会要求Pepperstone的日本客户在12月31日前清算头寸和出金。账户将不可以再进行其他交易。
澳大利亚证券和投资委员会此次没有对Pepperstone实施任何罚款和惩罚行为。
澳大利亚证券和投资委员会针对此事发布了如下新闻稿。
澳大利亚证券和投资委员会要求Pepperstone退出日本市场
2014年10月13日星期一
Pepperstone集团有限责任公司同意按照澳大利亚证券和投资委员会的要求，停止在日本提供金融服务，该监管机构称Pepperstone未获得日本金融厅的许可。
Pepperstone是一家澳大利亚公司，2013年2月4日获得澳大利亚证券和投资委员会牌照，开展金融服务业务，进行一系列金融产品的做市、交易和建议，包括衍生品和外汇合约。
作为澳大利亚对零售衍生品和保证金外汇领域的持续监管的一部分，澳大利亚证券和投资委员会发现Pepperstone通过一个日本镜像网站进行产品推广，还为一些日本客户提供保证金外汇服务。
澳大利亚金融服务牌照只允许持有者在澳大利亚开展金融服务业务，不允许持有者在要求取得获得当地监管机构许可的其他地区提供金融服务。
Pepperstone最近宣布不会接受任何新的日本客户，并向现有日本客户发送邮件，通知他们未获得日本牌照，在12月31日前清算现有头寸并出金。澳大利亚证券和投资委员会认为，日本客户的任何临时交易应以有序方式清算现有未平仓合约。
澳大利亚证券和投资委员会委员Cathie Armour说：“澳大利亚证券和投资委员会提醒所有澳大利亚金融服务牌照持有者，必须确保在国外地区提供金融服务时，了解和遵守当地提供服务的监管要求。
澳大利亚证券和投资委员会一直在对零售衍生品和保证金外汇领域进行监管，发现一些澳大利亚金融服务牌照持有者可能在无需监管许可就可以提供金融服务的其他地区运营。
澳大利亚证券和投资委员会继续对大部分业务在海外的澳大利亚牌照持有者实施监管。澳大利亚证券和投资委员会将与国际监管机构保持联络。
澳大利亚证券和投资委员会将与Pepperstone在此事上开展合作。