ASIC要求外汇基金提供商加强合规流程
2014-12-08 23:43:18 来源： 作者：
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Calibre投资私人有限责任公司采取监管举措，使Calibre将改变向零售客户提供完全托管外汇账户服务的方式有所改变。此举是澳大利亚证券和投资委员会对外汇业最近一些事件造成影响所采取的制裁措施的一部分。
澳大利亚证券和投资委员会对Calibre公司采取了一项监管举措，Calibre提供完全托管账户服务，在业务合规和风险框架、对客户的建议以及对代理商的监管都出现了问题。
作为应对，Calibre指定了独立咨询商审核完全托管账户政策和流程。该独立咨询商将向澳大利亚证券和投资委员会报告。该集团还将向所有完全托管账户提供新的建议，并加强合规工作。
澳大利亚证券和投资委员会委员 Cathie Armour 说：“外汇交易具有复杂性和风险性，需要大量知识、分析和监测。澳大利亚证券和投资委员会要求这一领域的公司拥有保护客户利益的政策、系统和流程。”
澳大利亚证券和投资委员会承认Calibre在此事上给予了配合。
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