新西兰FMA和NZX签署合作备忘录

2015-01-29 23:24:26    来源：    作者：

评论 收藏 打印

新西兰金融市场管理局（FMA）和新西兰证券交易所（NZX）这周签署了一份合作备忘录（MoU），这份备忘录为FMA和NZX之间的合作建立了一个框架，将两者的职责进行互补，更好的监管新西兰的资金市场。

其实FMA和NZX早就开始了合作运营关系，共同对新西兰的资金市场实行最高效的监管。这一次签署的MoU则使合作正式化，使之更加稳固。

FMA根据法定要求（2013年金融市场行为法），将承担每年对NZX的职能审查，并公布其监管职能的执行情况。除此之外，合作备忘录也证实，就NZX的日常监管职能这一方面，FMA和NZX之间一直在持续对话。

同时，合作备忘录也旨在加强双方的责任感，以更广阔的发展新西兰的资金市场，保护股份持有者和投资者的利益。

合作备忘录的关键点在以下四个重要方面：

1.合作关系管理方面

2.监督审查流程方面

3.NZX 和FMA之间的交互运营方面

4.公开声明方面

备忘录还证实了NZX/FMA两个重要的联合委员会的开幕，一个是针对监督事宜，另一个则涉及运营职能。

备忘录也表明了FMA和NZX双方一直以来的承诺，即保证将新西兰资金市场的高效和一线的监管作为双方的头等要务。以下为重点要关注的方面，以保证市场的公平、有序和透明：

1.实时市场问题

2.持续曝光（各类调查和弃权/裁定书）

3.业内交易和操纵市场行为监管与调查

4.对市场参与者的投诉调查

5.市场法规审批

6.许可文件的审核