涉嫌操纵贵金属市场，美司法部查10家投行
2015-02-25 10:13:47 来源： 作者：
据《华尔街日报》援引消息人士透露，美国司法部门与商品期货交易主管机关将就涉嫌操纵贵金属市场的不当行为，对至少10家主要银行启动调查，尽管此前欧洲主管机关在查无实证之后，已经撤销类似的调查行动。
报道指出，美国司法部反托拉斯部门检察官将调查伦敦市场的黄金、白银、白金与钯金价格订定过程。商品期货交易委员会则已经启动民事调查。
美国司法机关此波调查对象包括汇丰银行、加拿大丰业银行、巴克莱银行、瑞士信贷集团、德意志银行、高盛集团、摩根大通、法国兴业银行、渣打银行与瑞银集团。
此外，美国商品期货交易委员会(CFTC)也展开了民事调查(Civil Investigation)。
汇丰银行2月23日曾于年报披露，已收到CTFC要求提供贵金属交易文件的传票；司法部去年11月亦要求该行交出与反垄断调查相关的资料，目前两项调查都处于初步阶段，汇丰会全力配合当局的调查。其他银行和监管机构则未见实时作出回应，或不愿置评。
目前汇丰及德银等大行已因操控金价而面对超过25宗诉讼。汇丰早前因和解洗黑钱调查，与司法部达成为期5年的押后起诉协议，并承诺会协助其他方面的调查。
瑞士金融市场监管局去年11月与瑞银和解外汇操控案时，曾指发觉瑞银员工曾在贵金属交易当中，有抢先交易某客户做交易的严重的不道德行为。
另外，巴克莱去年亦因旗下交易员3年前涉罔顾客户利益，并企图操控黄金定盘价，被英国金融业操守监管局罚款2600万英镑(约3.11亿港元)。
这宗调查是美国监管机关继操控银行同业拆息和汇市后，另一宗针对金融业的刑事调查。
去年7月份，德意志银行、汇丰银行及加拿大丰业银行被一名美国投资者代表J. Scott Nicholson向美国曼哈顿联邦法院起诉，控告这些银行背后操纵国际银价及相关的衍生品工具，以获取非法回报，损害投资者利益，预计相关的白银交易为10亿美元。