Banc de Binary完败美国监管诉讼案，遭罚1100万美元

 

塞浦路斯二元期权经纪商Banc de Binary近日结束与美国两大监管机构——证券交易委员会（SEC）及商品期货交易委员会（CFTC）之间长达3年的诉讼。内华达州联邦法院最终宣判，Banc de Binary及其创始人Oren Laurent被处以1100万美元罚款。

 

Banc de Binary在塞浦路斯、以色列及塞舌尔地区进行运营。美国监管机构表示，2011年至2013年间，Banc de Binary罔顾美国对场外二元期权合约的禁令，大肆招揽美国客户进行交易，并宣称公司总部在华尔街，公司主要在美国进行运营。该公司曾赞助利物浦足球俱乐部以扩大品牌影响力。

 

在对该公司的处罚中，其创始人Oren Laurent被罚款150,000美元，Banc de Binary被罚款395万美元，同时需要返还6600多名美国投资者超过710万美元资金。

 

Banc de Binary在全球多国监管机构名单上也已是劣迹斑斑，包括澳大利亚、新西兰、加拿大等国都已发出公开警告。最近的一次是今年1月底，汇商报道的塞浦路斯证监会（CySEC）第二轮处罚名单中，Banc de Binary就被罚款350,000欧元。

 

值得留意的是，尽管Banc de Binary美国客户的损失得到有效补偿，其英国客户却不被包括在此次返还资金行列。尽管该公司一直宣称“正式在英国金融市场行为监管局（FCA）注册”，但是据汇商了解，该公司出现在FCA注册名单上，仅仅是因为欧盟监管通行条例。而FCA并未对该公司展开调查，也是因为FCA将其定义为博彩业务，目前还未纳入监管范畴。