贝莱德黄金ETF或因未按规定登记股票而遭罚

2016-03-08 15:17:09    来源：    作者：

评论 收藏 打印

贝莱德(BlackRock Inc)在美国上市的基金iShare Gold Trust(IAU)周一(3月7日)向美国证券交易委员会(SEC)递交的文件显示，因该基金今年稍早时候发售2.96亿美元股票，但并未按规定进行登记，其可能面临罚款和其他支出。

贝莱德称，这个问题是“因疏忽造成的”，其并称这支规模78亿美元的基金将继上周暂停发股之后立即继发股票。

金价进入今年以来势头强劲，迄今已飙升约20%。随着金价的强劲表现，黄金ETF的表现也同样继续强劲。在2月末至3月初，iShare黄金ETF售出了超过其此前注册规模达近2500万股的水平。

贝莱德是以资产额计全球最大的交易所交易产品(ETP)供应商。

负责监督IAU的贝莱德附属公司表示，可能会被要求回购该基金在2月19日至3月3日期间发行的近2,500万股，这是在联邦监管机构正式登记过的股票以外的部分。

该文件称，这些股票卖出时价值2.96亿美元。

贝莱德称，买卖这些未登记股票的投资者“可能有权从该基金索赔损失加利息”，该公司还可能必须向SEC和州政府支付罚金。该基金可能必须要卖出黄金以履行这些义务。

上述文件并未披露会被追索多少赔偿金，或是被征收多少罚金。贝莱德和SEC的代表均拒绝置评。

上周五贝莱德宣布，在需求过大的情况下，将暂停发行iShare黄金ETF的股份。