美国SEC禁止经纪交易商进行零售外汇交易,7月底正式执行

2016-05-26 19:02:23    来源:汇商    作者:

美国SEC禁止经纪交易商进行零售外汇交易,7月底正式执行.jpg

美国证券交易委员会(SEC)近日公开了一份通知称,截止2016年7月31日,SEC监管下的所有经纪交易商(BDs)禁止进行杠杆外汇交易。被禁止BDs也包括同时在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册成为期货佣金商(FCMs)的成员。

据汇商了解,美国多德弗兰克法案(Dodd-Frank Act)中影响BDs及FCMs提供零售外汇服务的规定早在2011年7月15日生效。但之后SEC出台文件,决定延长BDs参与零售外汇交易业务的时间至2016年7月31日。这个截止时间很快将到期,SEC决定不再继续延长这一时限。

仅在CFTC以及美国国家期货协会(NFA)登记的FCMs成员或零售外汇交易商,包括部分银行等,将不受SEC规定的限制。而外汇经纪商福汇(FXCM)、万达(OANDA)等都仅是FCMs,因此业务将正常运营,而且可能接受部分BD的零售外汇业务。

目前,大部分美国BDs,包括在线经纪商等在零售外汇行业的活跃度并不高。SEC延长了这些公司的零售外汇交易时间,同时也给予它们足够的时间慢慢淡出这一领域。因此,这一消息料想不会对美国的零售外汇行业造成大恐慌。

不过,美国一位资深证券律师认为,这可能只是美国监管机构全面禁止高杠杆式零售外汇交易的第一步。CFTC和NFA近年来不断收紧监管,因此极有可能在将来采取类似的措施,以加强对金融行业消费者的保护力度。

本文标签: 零售外汇