ASIC：2015年下半年共30家零售外汇经纪商申请AFS牌照

2016-05-31 22:10:23    来源：汇商    作者：

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澳大利亚证券投资委员会（ASIC）与5月31日公布了2015年下半年（7月1日-12月31日）牌照申请处理报告。

ASIC表示，在2015年下半年中，澳大利亚金融服务（AFS）牌照申请者计309个，其中168家公司获得通过。此外，共9个AFS牌照被暂停，98个牌照被撤销。

ASIC对于关于零售外汇场外（OTC）衍生品行业：

● 在这半年内，有30家公司申请向零售客户提供OTC衍生品及外汇合约授权，其中有5家公司申请OTC衍生品及外汇合约做市商授权。

● ASIC表示，部分集团申请AFS牌照的目的并不单纯，而是计划在AFS牌照的掩盖下，由旗下非授权实体提供投资服务，通常这类非授权实体的公司名称和持牌集团名称类似。比如FIBO Group Limited及Trading Point of Financial Instruments Limited。

● ASIC称，部分公司选择收购已持有AFS牌照的公司，以达到获得ASIC监管的目的。而ASIC担心，有些公司的这种行为只是为了避免监管机构对持牌公司的资质审核流程。

● ASIC提醒目前符合监管要求的所有AFS持牌人，如果公司运营出现变动，且影响监管环境时，ASIC可能采取适当措施，包括暂停甚至撤销牌照。

ASIC副主席Peter Kell表示：“ASIC将继续密切关注零售OTC衍生品行业的牌照申请，同时也将重视更广泛金融技术行业的牌照问题。”

ASIC表示，今后还将继续加强AFS牌照申请中的“重要个人要求”，尤其是在重要个人对持牌公司运营有较大影响的情况下。如果公司的“重要个人”离职，那么持牌公司也必须申请监管变更，否则将被视作不符合监管规定。