美国指控三大外汇交易商操纵美元兑欧元汇率

 

不只是国家能干预汇率，跨国金融集团也可能以此图利。美国司法部在 10 日表示，将以刑事罪起诉在摩根大通、花旗集团和巴克莱银行工作的员工，合谋操纵美元兑欧元汇率，而且这还不是第一次，早在 2007 年就有部分跨国银行在从事类似行为，直到近几年此事仍是屡禁不绝，私部门对汇率市场的影响已不容忽视。

 

 

美国检察官指控曾在摩根大通公司（JPMorgan ）工作的 Richard Usher、花旗集团（Citigroup）的 Rohan Ramchandani 以及前巴克莱银行（Barclays）的 Chris Ashton 密谋操纵汇率。这些指控最高可判处 10 年徒刑和 100 万 美元的罚款，甚至依犯罪所得将会更高，但目前他们都已离职并住在英国，必须要走引渡程序，除非他们愿意回国自首，否则要逮捕归案有相当难度。

 

交易商的律师批评，英国的诈欺调查局在调查 18 个月后决定不提出指控，然而美国司法部却仅以相同的证据却打算绕过证券及期货条例，在英国监管机构已经确认这些行为没有刑事罪行下提起诉讼。银行监管机构也在声明中指出，其中两人 Usher 和 Ramchandani 已各被货币监理署罚款 500 万美元，以及禁止他们继续在美国银行业工作。

 

 

根据起诉书表示，此三人使用以“卡特尔”（Cartel）为名的网络平台协调美元和欧元的交易，并操纵货币价格，从 2007 年到 2013 年间，试图消除美元及欧元在美国、英国及瑞士市场上的竞争以垄断价格。这也是奥巴马政府任期内最大的市场操纵事件，而且以往这类起诉都是针对公司，然而如今将追溯到个人犯罪。副检察长 Sally Yates 强调，没有人能够因为是替公司工作犯行而免罪，个人也应对企业不当获利负起责任。

 

从证据中显示，此垄断汇率平台仅交易特定的美元兑欧元汇率，且早在 2009 年就由 Usher 发起。他于 2010 年加入摩根大通后，担任现货外汇交易所主管，在任职期间，他加入了现在已解散的英格兰银行经销商集团，该集团内大约有十几个货币交易商甚至有中央银行官员，他们常常在餐厅和银行办事处见面，以讨论业内发展信息。后来花旗集团的现货交易团队 Ramchandani 以及巴克莱银行的 Ashton 也加入平台，并串联起各大银行的联络管道。

 

 

《彭博社》在 2013 年就曾有报导揭露世界上的银行集团怎么串通操纵汇率。甚至在 2015 年花旗集团、巴克莱银行、摩根大通银行和苏格兰皇家银行就已认罪控制汇率，在近几年，各大银行为此付出了百亿美元罚款，然而这类事件仍屡禁不绝。据闻美国司法部正赶在 1 月 20 日之前完成各项调查，否则一旦川普正式就任总统，美国司法部的许多高层官员将被替换。

 

注：卡特尔（Cartel）是经济学上的名词，意指垄断利益集团，垄断通常发生在稀有资源被数个企业完全掌握的情况下，为了避免过度竞争导致企业利益损失，透过某些协议或规定，甚至单靠共识来控制该产品的产量和价格。