滥用职权 CySEC罚外汇公司UR Trade两万欧元

塞浦路斯证监会（CySEC）今日在官网发布公告称，向外汇经纪商UR Trade Fix Ltd罚款两万欧元。

 

经查，FXShell发现，UR Trade Fix Ltd旗下运营品牌Tradeo通过网站https://tradeo.com对外提供外汇、差价合约、商品等交易服务，域名注册时间为2002年5月8日。值得注意的是，该网站还提供完善的中文服务。

 

公告中称，CySEC董事会今日通知大家，在2017年3月13日举行的会议上，我们根据相关条例和法律做出决定，对CySEC持牌公司UR Trade Fix Ltd处以两万欧元的行政罚款，处罚最主要的依据是该公司提供证券管理组合的投资服务，而此项服务并未经过CySEC的授权。

 

在做出此项决定时，CySEC还考虑到以下因素：

 

●CySEC立法委员会强调对违反这一规定的重要性，对此类违法行为的最高行政处罚是35万欧元；

 

●我们需要确保受到CySEC监管的成员所做行为完全符合相关法令和法律规定；

 

●只有持有CIF牌照的公司才可以提供合规的投资服务；

 

●持有CIF牌照公司的业务必须在CySEC授权的范围内进行，这有利于保障客户的利益，增强参与资本市场投资者的信心；

 

●有以下因素将减轻处罚：

 

1.该公司已申请获得投资管理组合的授权；

 

2.该公司在过去没有犯过类似的违规行为。