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CFTC打击Guardian Asset Group贵金属诈骗 罚款百万美元

时间:2017-05-24 00:24:53    来源:FX168    作者:
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据Finance Magnates于本周二(5月23日)报道,美国商品期货交易委员会(CFTC)对Andrew Kurzbard 及 Guardian Asset Group, LLC公司处以了超过100万美元的赔偿罚款及民事罚款。据CFTC的备案,该集团在场外贵金属交易中涉及非法活动。

Guardian Asset Group 及Kurzbard本人在贵金属场外交易中非法诈骗零售客户。按照该判决的说法,骗局发生在2012年2月和2013年间,该集团和Kurzbard本人通过电话拉拢零售客户。

在此期间,该集团的客户因与贵金属交易相关的原因向该集团支付了约170万美元,而该集团还收到总额至少为43.4万美元的佣金和其他费用。然而Guardian Asset Group在进行期货佣金商业务的同时没有向CFTC登记注册。

据现有的多特-弗兰克法案(Dodd-Frank),加杠杆、保证金、或融资的交易,如Guardian Asset Group所经营的业务,是不合法的场外交易,除非在一段时期内进行交易金属的实际交付。而Guardian Asset Group从未进行实际交付,因此具有欺诈性质。

Guardian Asset Group通过AmeriFirst Management进行非法贵金属交易,而后者自2013年7月起就经历了针对其的执法行动。在这种情况下,监管机构针对类似的欺诈和其他违规行为向其和其他被告发起指控。

CFTC命令,Guardian Asset Group和Kurzbard本人连带支付434,413美元及651,620美元的民事罚款。判决也向Guardian Asset Group和Kurzbard本人宣明了永久性交易和登记禁令。

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