ESMA发布监管机构执法评估报告,CySEC已有重大改善

2017-05-24 09:59:57    来源:    作者:

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欧洲证券和市场管理局(ESMA)日前发布了一份欧盟金融工具市场法规(MiFID)执行报告。ESMA特别指出,CySEC的监管框架虽然还低于MiFID的标准,但相比上一次评估,该监管机构已经有了重大的改善。

2014年ESMA发布了首次执行报告。结果显示,多数监管机构的组织结构、监管活动、专题工作和投诉处理等方面都高度合规。还有几家监管机构在这几年中完善了其监管职能缺陷,比如马耳他、葡萄牙、荷兰等。

但是,ESMA表示塞浦路斯CySEC、丹麦、希腊等机构却缺乏同样的执行力,导致其合规性较低。

由于此次评估结果比较积极,ESMA表示出CySEC的信心。MiFID-2(也成为MiFIR)将在2018年1月3日之前生效。ESMA表示将持续评估各国监管机构的执法活动。

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