IKON爱康曾隐瞒交易记录,遭CFTC罚款200,000美元

2017-09-04 01:21:32    来源:汇众    作者:
都说福无双至,祸不单行。已经退出美国市场多年的零售外汇经纪商IKON Global Markets(IKON)继被前客户追偿2290万美元之后,很快就再一次收到了美国监管机构开出的罚单。
 
8月31日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发出公告,表示了结对IKON违规的起诉案,要求该公司支付200,000美元的罚款,并停止今后任何可能的违规行为,同时永不得申请CFTC注册。
 
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IKON Global Markets是在美国商品期货交易委员会(CFTC)和国家期货协会(NFA)注册的期货佣金商(FCM),是IKON集团旗下的美国零售外汇分公司。不过,IKON早已退出美国市场。
 
CFTC表示,在2012年2月9日-9月12日期间,IKON自营账户中与一名客户间进行数千笔黄金交易合约,这些交易应报告给纳斯达克OMX期货交易所。2015年CFTC要求IKON提供详细且完整的交易记录,但是该公司的文档中却没有包括以上交易内容。
 
2016年,CFTC再度发出传票。然而这一次IKON提供的文档中,仍然缺少部分交易记录。2017年2月,CFTC最后通牒,要求IKON在3月17日前提交充分交易记录,不过,该经纪商依然没有达到要求。因此,CFTC决定对IKON发出200,000美元的罚款。
 
日前,FinanceWord汇众报道了IKON被美国伊利诺伊斯州法庭要求赔偿几名原告22,938,355美元一事。
 
原告指控,IKON以及主管Jagganath、Daskaleas等人进行诈骗活动,他们曾提供虚假背景和信息诱使原告进行投资,宣传无风险且一年内高额回报,而实际上并没有任何商品交易发生。原告要求拿回资金无果。
 
不过,无论是CFTC的200,000美元罚款,还是高达2290万美元的原客户追偿,估计都很难落实到IKON。因IKON早已退出美国市场。而且,两名遭指控的主管因被怀疑进行数百万美元诈骗和非法洗钱活动,正在接受希腊警方的调查。
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