众多二元期权公司并未遵守新规《苏格兰合作伙伴关系监管》

2017-10-18 01:14:28    来源:环球汇讯    作者:

《苏格兰伙伴关系监管(重大控制人登记册)》于2017年夏季生效,被视为一种提高行业透明度的手段,并能够遏制那些使用苏格兰有限合伙关系(SLPs,苏格兰企业联盟)特殊地位的公司进行犯罪活动。SLP作为苏格兰有限公司合作联盟,通常面向二元期权公司。

然而,从数字来看,其效果并不大。

保守党议员马戈特詹姆斯说:

“大约28100个苏格兰有限公司未能在规定的期限内提供重大控制人员陈述。···大约33,000个SLP在英国注册。所有注册的SLP有义务遵守《2017年苏格兰合作伙伴关系监管(重大控制人登记册)》条款。”

上述规定还要求苏格兰合格合作伙伴(SQP)在Companies House注册登记,并提供有关重大控制人员信息(PSC)。SQP是根据苏格兰法律成立的普通合伙公司。截至2017年9月22日,只有493个SQP将PSC信息提供给英国公司大楼。

违反新规则导致SLP每日罚款高达500英镑。

如何执行新的规则,以及如何对违规行为进行调查和惩罚还有待观察。苏格兰先驱报引用透明国际的邓肯·哈姆斯(Duncan Hames),他说:

“现在我们有了这些新的规则,Companies House可以开始进行调查,如果必要的话,直接打压不遵守规则的SLP。”

Margot James表示,Companies House正在采取行动来确保合规。

由于这种合作伙伴关系的特殊情况,SLP通常被二元期权欺诈者所使用——在新法规生效之前,SLP是可以不透露其所有者的身份,并且不提交任何账户的。苏格兰先驱报最近的一份报告称,苏格兰空壳公司有43家是二元期权企业。其中,41家是苏格兰有限合伙企业。此外,至少有22家空壳公司受到国际警告。

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