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要求提交身份证明,外汇经纪商给你发邮件了吗?

时间:2017-12-21 22:03:08    来源:汇众    作者:
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近期,想必不少外汇及差价合约零售投资者都收到了经纪商发出的“要求客户提交身份证明”的邮件。
 
不由得,一些投资者肯定会心生疑惑,为何要提交身份证明?
 
答案是:MiFID II即将于2018年1月3日正式实施,根据MiFID II和MiFIR的要求,欧盟区内所有为客户提供金融产品交易的公司或提供交易场所的公司都要验证其客户的“合法实体身份”(Legal Entity Identifiers ,LEI)。投资公司有义务验证其客户的LEI代码(身份证件号码或护照号码),交易所公司有义务验证在其平台上发布金融工具的发行者(法人或组织)的LEI代码。
 
对于非欧盟国家的客户,需要提供有效的国家护照号 (Passport Number)给经纪商。所以,中国的投资者也会受到类似的邮件或通知。如果客户没有提交身份证明信息,其账户将被经纪商冻结,届时将不能再交易。
 
下面是小编最近收到的两个经纪商发的邮件:(经纪商名字我都涂掉了,避免广告嫌疑)
 
要求提交身份证明,外汇经纪商给你发邮件了吗?.png
 
要求提交身份证明,外汇经纪商给你发邮件了吗?2.jpg
 
与此同时,一些欧盟区内的经纪商也采取了转移监管属地的策略应对MiFID II和ESMA的要求,他们拿到了离岸金融监管机构的牌照,比如英属开曼群岛、英属维京群岛、伯利兹等,然后将客户账户转移至他们这些持有离岸监管牌照的公司名下。
 
不过,上周时,ESMA和欧盟区各国的监管部门了解到,并非所有的投资公司都可以在2018年1月3日之前顺利地收集到客户的LEI代码。同时,也有一些交易所公司也无法在2018年1月3日之前顺利完成对在其平台上发布金融工具的发行者的LEI验证。
 
于是,ESMA在12月20日发布声明称,支持LEI要求的顺利实施,将允许延期6个月完成客户身份验证:投资公司可以向那些尚未提供LEI代码的客户发出提醒,说明自身有义务遵循MiFID II的透明化报告的原则;交易所公司报告他们自己的LEI代码,而不是那些非欧盟发行者的LEI代码。
 
ESMA的这份声明可谓是给了经纪商们一个“宽限期”,从2018年1月3日开始后延6个月,给经纪商们充足的时间收集客户身份信息,这对我们投资者来说,也多了6个月的拖延期,这对于很多有拖延症的人来说,又可以慢慢消磨了。。。
本文标签:外汇经纪商
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