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UFX.com母公司Reliantco Investments被CySEC罚款9.5万欧元

时间:2017-12-22 20:57:19    来源:汇众    作者:
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近日,塞浦路斯证券与交易委员会(CySEC)发布公告称,已经对零售外汇与差价合约经纪商UFX.com的运营公司Reliantco Investments处以9.5万欧元(约11.3万美元)罚款,因该公司存在多项违规行为。
 
CySEC在公告中列出了该公司的多项违规行为: 
 
1.由于该公司客户经理没有按照相关规定,向现有客户提供公平、诚实及专业的客户支持服务。鉴于此,罚款40,000欧元; 
 
2.该公司未能向客户提供准确、清晰以及无误导性的广告资料。鉴于此,罚款40,000欧元; 
 
3.因该公司未能获得所有必要且完整的资料,以确保每位客户提供适当的投资服务。鉴于此,罚款15,000欧元。 
 
综上三条违规及罚款数目,Reliantco Investments公司本次被罚9.5万欧元。
 
UFX.com董事总经理Dennis De Jong表示,CySEC的罚款与公司以往的问题有关。根据CySEC的建议,已取得了重大的进展,之后我们实施了纠正措施,包括加强客户开户流程,改变广告宣传信息及风险警示等。
 
CySEC指出,Reliantco Investments早在2015年就因类似失误被罚款,尽管该公司已按照合规要求作了改进,但导致消费者蒙受损失的重大违规行为依然存在。
 
CySEC主席Demetra Kalogeroun指出,“该公司还没有达到我们现有法律规定的标准来保护投资者。CySEC针对投资公司的罚款行为并非目的,而是为了最大限度地保护投资者利益,未来将毫不犹豫地采取更多严格的监管工具来捍卫投资者的利益。”
 
UFX.com近年来声誉不佳,除了公司数次被监管机构罚款外,2016年更是陷入丑闻。以色列媒体当时报道,UFX两名高管Haim Toledano和Saar Pilosof被发现偷税漏税数百万美元,因而遭以色列监管机构逮捕。
 
UFX.com今年开始已在中国市场运营,并针对中国投资者设有中文官方网站。该公司的监管许可号码为127/10,注册地址为塞浦路斯利马索尔。
 
今年7月,UFX.com宣布与西班牙足球明星伊涅斯塔(Andrés Iniesta)建立新的合作伙伴关系,成为UFX国际品牌大使。作为西班牙足球运动员,伊涅斯塔也是巴塞罗那队长。
本文标签:CySEC
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