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美国外汇诈骗者被判入狱及罚款后续

时间:2018-02-06 13:44:34    来源:汇讯网    作者:
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美国证券交易委员会近期对Craig Karlis的行政诉讼做出处理,Craig Karlis曾在2014年因外汇欺诈获刑。当时Karlis因通过BTR公司实施诈骗,被判入狱108个月,并被要求向投资者支付437万美元的赔偿。

尽管针对Karlis的刑事诉讼在2014年的时候有了定论,但对他在BTR期间的民事行为及监管调查仍在继续。

2017年12月,Karlis一案进入了最终判决程序,美国马萨诸塞州的地方法院要求他不得违反1933年证券法及相关规定。

2018年2月2日,美国证券交易委员会(SEC)发布了一项针对Karli的行政诉讼处理结果。文件根据交易法(Exchange Act)第15条(b)(6)的规定,无论Karlis赞同或否认美国证券交易委员会的调查结果,都会被永久禁止成为经纪商或经销商。

外汇欺诈罪

2007年至2008年8月期间,Craig Karlis担任波士顿交易和研究有限公司(BTR)的董事总经理,并是公司三名所有人中的一位。Karlis代表BTR公司,通过营销材料、广告、BTR网站及销售人员招揽投资者;宣称将投资者的资金汇集起来用于外汇交易并承诺投资回报,每名投资者的最低投资额通常为1万美元。

美国证券交易委员会的指控表明,根据BTR公司的交易情况,Karlis将投资者的资金挪为己用。BTR在投资者完全不知情时,用投资者的资金进行交易,这与BTR对投资者所陈述的内容不相符。

委员会还称,根据交易法第15条(b)的规定,Karlis没有注册成为经纪商或经销商,且Karlis诱导或试图诱导投资者买卖证券。

2014年3月7日,美国马萨诸塞州地区法院对Karlis一案作出审理,此人对其诈骗及递交虚假税务文件的指控认罪。起诉书中有关其诈骗指控包括:欺骗投资者、通过虚假材料和误导性陈述牟利、通过长途电话实施欺诈行为;委员会特别指出,Karlis没有据实交代他用投资者的钱购买了一套60万美元的房子。

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