CySEC重磅公告：CIF公司开展海外业务必须“上报+获授权”

2月8日，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)在其官网上发布公告称，要求塞浦路斯投资公司（CIFs），必须以书面形式向CySEC提交与第三方国家业务往来的相关信息，并且在第三方国家开展业务之前，要获得当地的监管授权。

公告内容如下：

CySEC通知那些试图在第三方国家领土（司法辖区）上提供投资及相关服务、或开展投资业务活动的CIFs公司：

1、希望/试图在第三方国家领土上提供投资及相关服务、或开展投资业务活动的CIFs公司，必须书面通知CySEC其业务意向；

2、在第三方国家提供上述服务或开展业务活动之前，CIF公司须遵守当地的法律监管框架，并需要获得当地的监管机构必要的授权；

3、CIF公司应该向CySEC提供获准（第三方国家）当地监管机构授权证明的复印件。

4、对于第三方国家没有相应监管体系的情况下，CIF公司应该向CySEC提供一份法律意见书（或复印件），这份意见书应由第三方国家合格的律师或者律师事务所出具，以证明该司法辖区确实没有相应的监管体系。

5、第1条所提到的书面通知应该包括这些信息：CIF公司希望在哪些第三方国家提供上诉服务或开展业务活动，要列出这些国家或地区的名单，并注明这些国家或地区是否有相应的监管体系和监管机构，如果没有，要出具法律意见书。

CIF公司对第三方国家的监管机构负有完全的责任。

CIF公司必须在CySEC Portal（https://portal.cysec.gov.cy/）上将这些信息上传归档。并且，如果CIF公司后续在与第三方国家业务往来过程中有任何变更，都必须以书面形式通知CySEC。

所有CIF公司（无论是新成立，还是已成立的）都必须在其官网上公布与第三方国家业务往来的所有活动信息。

影响

CySEC的这次公告，无疑是为了顺应MiFID II和ESMA的严监管态势，加强对塞浦路斯投资公司（CIFs）的监管。

很多CIF公司都在全球各地开展零售外汇及差价合约业务，为第三方离岸国家的居民提供投资服务，它们只是在塞浦路斯注册，但很多业务并不在塞浦路斯本地，而是在海外全球各地。因而，本次的CySEC公告势必会对CIF公司产生一定影响，尤其是对那些海外业务不透明的CIF公司。

从第三方国家监管环境的角度来看，全球各地的监管政策有严有松，这给CIF公司在当地开展业务带来了不同程度的限制，监管越严的国家，当然限制越多，同时违法犯罪的空间就小；监管越松，当然限制越少，违法犯罪的空间越大。金融监管严厉的国家有美国，其次有日本、英国，欧盟区伴随着MiFID II的推行也在日益收紧监管环境，加入严监管阵列中，澳洲也在紧随其后，学习借鉴他国经验。而在一些金融落后或不发达地区，如亚洲、拉丁美洲等地区，金融监管体系相对不健全，监管环境相对松弛，有些地区甚至是监管真空地带，如中国。

从在第三方国家开展业务（尤其是零售外汇差价合约业务）的CIF公司的角度来看，本次CySEC公告会给它们带有一定的影响，因为CySEC会要求它们提交相关材料信息（如当地授权证明、法律意见书等），并会审查他们的海外业务运营情况，这会给它们增加一些运营负担，甚至会限制它们的业务活动；同时一些CIF公司在海外非法运营的业务也可能会被查出并取缔。

从第三方国家当地居民（投资者）的角度来看，CySEC的这项措施肯定是有利与保护投资者权益的，强化监督，必要的授权，都是投资者利益的法律保障。

最后，我们再来谈谈对CySEC本次公告对中国大陆的影响。

首先，对中国的投资者而言肯定是有利的。

其次，在中国开展零售外汇及差价合约业务的CIF公司，持照合规运营的CIF公司不会受到实质性影响，只是多了些繁琐的工作而已，如：准备材料，提交信息，出具法律证明等，由于中国这一领域处于监管真空状态，所以CIF公司只需请中国大陆的某个律师事务所出具法律意见书，并提交给CySEC即可。而对于一些无牌照、不合规的经纪商来说，可能面临CySEC审查、甚至被取缔。从长远来看，这对中国整个零售外汇行业的“净化”和发展是非常有利的。

下面是CySEC本次公告的截图：