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英国FCA:对外汇交易员Adolph处以罚款180,000英镑

时间:2018-03-07 09:41:56    来源:酷外汇    作者:
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日前,英国金融监管机构金融行为监管局(FCA)宣布,将对Guillaume Adolph处以罚款 180,000英镑,并禁止他从事或接触任何受监管的金融活动。

Adolph先生曾在德意志银行工作,担任短期利率衍生品交易员,交易产品以CHF (瑞士法郎)和JPY(日元)的LIBOR(伦敦银行间拆放款利率)为参考。Adolph先生曾在一段时间内担任德意志银行的主要日元LIBOR的提交人。

FCA的执法市场监督总监Mark Steward表示:

Adolph先生不顾德国伦敦银行间拆放款利率的提交标准,对德意志银行的多份伦敦银行间拆放款利率报表进行违规篡改。Adolph先生的不当行为玷污了标准的正直性。Adolph是时候应该被金融服务行业除名了。

FCA发现,在2008年7月25日至2010年3月11日期间,Adolph先生的违法行为包括:

向德意志银行的CHF LIBOR提交者提出要求,以篡改提交的内容,以使Adolph受益;

他在担任德意志银行的主要日元LIBOR提交人时,优先考虑的是自己的利益;

与另一LIBOR银行小组的交易商进行违规洽谈,并违规提交了日元LIBOR。 

FCA发现Adolph先生并没有意识到他的所作所为会带来的风险。它也对德意志银行未能很好的监管市场行为标准表示关注。因此,FCA认定他不适合执行任何规范的金融活动。 2014年1月21日,FCA已向Adolph先生发出了警告通知。

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