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新西兰FMA对违反AML/CFT法案五家公司发出警告

时间:2018-03-13 17:23:54    来源:汇众    作者:
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新西兰金融市场监管局(FMA)3月12日对五家违反《反洗钱、反恐怖融资法案》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act)第80条(AML/CFT)的公司发出警告。

根据AML/CFT条例,公司每两年需要进行风险评估,并由独立的审计员进行AML/CFT项目审计。去年2月,FMA抽查了77家公司的报告,并警告其中不达标的12家。今年,FMA挑选了64家公司进行抽查,结果是:在过去的两年里,有五家公司没有完成自身的风险评估和AML/CFT项目审计,FMA已经对这五家公司发出正式警告函,要求进行整改,进一步地,FMA还会对这五家公司进行六次监管抽查。

FMA监管局长,Liam Mason说:“在我们的监管下,大部分公司都已符合AML和CFT要求。”

FMA没有公开这5个公司的名字。但如果这五家公司对FMA的警告置之不理,FMA会采取进一步措施对其进行管制

《反洗钱、反恐怖融资法案》

《2009年反洗钱、反恐融资法案》于2013年6月30日正式生效,这条法律的目的是监控并阻止金融公司的反洗钱和反恐融资行为。

根据AML/CFT法案要求,新西兰储蓄银行(Reserve Bank of New Zealand ),新西兰内政部(Department Of Internal Affairs)以及新西兰金融监管局(FMA)均为该法案的监管执行机构。FMA只是其中之一。

FMA负责监管必须遵守AML/CFT法案的800家“报告实体”(reporting entities,REs),报告实体即是符合AML/CFT监管范畴的800家公司。这些公司中有三分之二将自己定义为理财顾问,但是这些公司包括:证券发行人,监管机构,衍生证券发行商,自由投资管理人,基金经理,经纪商,管理商以及股权众筹,以及对等贷款平台供应商。

FMA要求每个受监管公司每两年完成一次AML/CFT审计并提交年度报告。如果有特别要求,公司还要提供审计的复印件。

所有的公司一定要在八月末完成AML/CFT公司的审计报告。

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