（监管）CySEC敦促外汇经纪商履行MiFIR报告义务
2018-03-20 10:26:23 来源： 匠恒科技 作者：
据外媒报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已经向那些延迟上报交易报告的经纪商发出通告函，要求这些经纪商在3月22日之前向CySEC解释说明为何没有及时提交交易报告，并采取一些必要的措施，将相关数据上报到“交易报告交换机制”。
自今年年初MiFID II正式生效后，经纪商被要求遵循新的MiFIR报告义务，虽然MiFID II已经正式推行两个多月，但是仍有一些经纪商没有按照要求及时上报交易报告。
上月，CySEC已经开始采用“ESMA市场运营商和数据报告服务提供商的管理层指导准则”(ESMA Guidelines on the management body of Market Operators and Data Reporting Services Providers)。
ESMA管理层指导准则的适用范围涵盖主体包括：
● 欧盟区内各成员国的“国家主管机构”(National Competent Authorities，NCA)(CySEC就是NCA中的机构之一)
● 市场运营商(Market Operators)
● 数据报告服务提供商(Data Reporting Services Providers，DRSP)
ESMA管理层指导准则提出了针对欧盟区内的市场运营商和DRSP商的管理层一些适用准则，其目的是为了给“市场运营商和DRSP商在任命新的管理层人员或对现任的管理层人员进行评估时，提供一个通用的标准准则”，同时也为“市场运营商和DRSP商在如何记录、保留信息上提供了指导意见，以让各国NCA机构更好地履行监管职责”。
本月初，塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）针对零售外汇及差价合约等塞浦路斯投资公司（CIFs）开展海外投资业务活动发布了新规。CySEC要求CIFs在非欧盟成员国拓展投资业务时，必须向该监管机构提交与海外国家业务往来的相关信息，且在开展业务之前，获得当地国家的监管授权。