ETC滥用客户资金，为解除SEC指控，罚款8万美金

2018-03-21 09:53:27    来源：酷外汇    作者：

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美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，洛杉矶持牌经纪商Electronic Transaction Clearing（ETC）已同意解除对其指控。此前，该公司非法将客户证券2500多万美金用于自身运营，使客户资金风险增加。

此外，SEC发现ETC违反了“客户保护条例”，该条例旨在保护客户现金和证券安全，确保一旦出现经纪商爽约情况，客户能立即获得资金返还。并且，该条例还要求经纪商持续实际占有或控制客户的全额支付和超额保证金证券。

根据SEC指令，ETC曾在2015年多次将客户证券置于风险之中。该司将现金客户的近800万美金全额支付证券不当地转给另一家清算公司账户，以满足对借入资本的保证金要求，且该公司在没有获得同意的情况下，将两名客户的1700多万美金证券用作借款。此外，调查发现，ETC对客户证券进行不当混合，且允许另一家清算公司借用客户的超额保证金证券。

“最近，SEC已接到数起违反‘消费者保护条例’案例，该条例强调经纪商必须确保投资者的证券安全，”SEC洛杉矶区域办公室主任Michele W. Layne表示。“以上案例表明，任何经纪商都不得使用客户证券为自己业务提供资金。”

SEC指控ETC违反了“证券交易法”和“客户保护条例”以及其他相关法规。ETC既不承认也不否认SEC的调查结果，但是同意接受该命令，并支付80000美金罚款。在SEC调查过程中，ETC予以了配合，并已采取补救措施，杜绝未来出现类似违规行为。