因内部控制不足导致客户资金被挪用，摩根士丹利遭罚$360万
2018-07-03 10:14:12 来源： 作者：
6月29日，美国证券交易委员会SEC下令处以Morgan Stanley（摩根士丹利）支付360万美元的罚款，因后者未能阻止前财富管理经理人窃取客户资金。
此外，Morgan Stanley被命令配合审计师的询问，并建立更好的程序来遵守保护投资者持股的联邦法律。摩根士丹利既不承认也不否认其有不当行为。
美国证券交易委员会SEC表示，Barry Connell于2008年至2016年期间在新泽西州MSSB办事处工作，偷取了来自四个咨询客户账户的账户资金。他被美国检察官办公室指控为电汇欺诈和严重盗窃。
由于Morgan Stanley内部控制/监督不足，Barry Connell从2015年12月至2016年11月进行了110次未经授权的交易，共计挪用客户约700万美元。
根据SEC的报告，Barry Connell称将赃款用于自己的“奢侈生活方式”，其中包括在拉斯维加斯郊区的租房，并支付乡村俱乐部会员资格费和私人飞机服务费。
Morgan Stanley于2016年11月解雇了Connell，理由是他未经授权从客户账户中出金，以谋取自己的利益。
SEC的声明进一步表示：“MSSB没有合理规划内部监督政策和程序，以防止其顾问代表滥用或盗用客户账户资金。同时，尽管MSSB的政策规定了对支付请求的某些审查，但这些审查没有合理设计程序来检测或防止此类潜在的不当行为。”
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