机会来了!FCA要求券商提交数据来评估欧盟新规影响

2018-11-27 11:07:13    来源:酷外汇    作者:
英国金融行为监管局FCA要求经纪商提供大量数据,几家英国受监管公司已确认这一消息。自欧盟新监管框架出台以来,FCA启动行业“主题审查”已三个多月。
 
FCA要求经纪商提供与引入新杠杆上限相关的数据,主要是ESMA新规前后的数据。数据表明,FCA正在评估新杠杆限制对经纪商的影响。
 
FCA和欧洲监管机构的目标是保护消费者。但欧洲经纪商的客户已纷纷转向离岸管辖区和其他提供高杠杆地区。虽然欧盟法律没有明确禁止这一点,但一些监管机构一直在积极劝阻这一行为。
 
在收到提交数据要求的同时,经纪商还收到了46个基本问题,其中包括经纪商业务的多方面数据,比如总客户数量、客户总资金、2017年和2018年的活跃客户数量、ESMA新规三个月(8月,9月,10月)后的活跃客户数量。
 
专业与零售客户的总量、交易、风险和细分也在FCA要求的信息列表中。FCA还要求提供2017年和2018年同比三个月的盈利与亏损账户比率。
 
总而言之,经纪商必须向监管机构提供大量数据。FCA没有明确透露,打算如何处理这些数据,对此已有某种猜测。尽管绝大部分市场参与者认为,该数据主要是供FCA评估其措施的有效性,但有些人猜测由可能会改变ESMA措施的“临时”性质。
 
欧盟其他经纪商也很有可能会要向其监管机构提交类似数据。虽然塞浦路斯经纪商尚未报道类似的情况,但CySEC在过去几年已经转向更严格的制度。其他监管机构可能会审查针对在其各自辖区内运营的公司。但到目前为止,ESMA尚未发布任何声明。但本月初,酷外汇曾报道,ESMA承认,将新规实施的第一个月(即2018年8月)与去年8月的数据进行比较时,新规后盈利零售客户账户的数量实际上略有下降。
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