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花旗集团将向114名零售客户退还逾300万美元

时间:2019-04-15 17:43:43    来源:酷外汇    作者:
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经过ASIC调查后,花旗集团(Citigroup)将向114名零售客户退还逾300万美元,以弥补他们在2013年至2017年期间,由花旗集团(Citigroup)提供的结构性产品投资中造成的损失。花旗集团还将写信给仍在使用该产品的1000多名客户,为他们提供一个机会,让他们能够在没有成本花费的情况下提前退出。
 
ASIC调查了花旗集团出售并向客户提供固定息票结构产品的一般建议。这些产品是与参考股业绩挂钩的复杂风险资产产品。ASIC担心,尽管花旗集团认为其财务顾问提供的是一般性建议,但其实践中的一些因素可能导致一些客户认为,花旗是在提供个人建议。
 
花旗的做法包括,其顾问询问客户的个人情况,例如他们对风险的承受能力,以及为那些此前没有投资结构性产品经验的客户提供有关收益和风险的金融教育。在提供个人建议时,财务顾问有更高的义务和披露要求。
 
从2018年1月1日起,由于ASIC的调查,花旗集团停止在一般咨询模式下向零售客户销售结构性产品。
 
花旗集团即将开始联系受影响的客户。这项工作将由花旗集团独立负责,并于2019年9月10日前完成。完成后,花旗集团将向ASIC报告。
 
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本文标签:ASIC
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