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因未及时报告欺诈行为,苏格兰银行遭FCA罚款4550万英镑

时间:2019-06-25 09:29:16    来源:酷外汇    作者:
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英国金融行为监管局(FCA)最近向苏格兰银行(BoS)处以4550万英镑(5760万美元)的罚款,原因是该银行没有向FCA报告其位于雷丁的某个分公司发生了欺诈行为。
 
苏格兰银行雷丁分公司的资产团队负责人Lynden Scourfield在2003年到2007年期间向一些公司发放了高风险贷款。
 
之后,Scourfield引导这些公司与提供虚假咨询服务的David Mills进行合作,并因此收受了大量非法资金。根据英国《金融时报》2018年发布的一份报告,Mills在为这些公司提供服务时收取了高额的“咨询费”和其他费用。
 
Mills和妻子Alison,以及其商业合作伙伴Michael Bancroft 和John Cartwright通过非法收取高额咨询费赚取了数百万英镑。
 
经过当地警方的调查,在2017年,Mills获刑15年,其妻子Alison获刑3年半,Bancroft 获刑10年,Cartwright获刑3年半。此外,Mills的妻子Alison也获刑3年半,另一位BoS的员工Mark Dobson获刑4年半。
 
FCA此次对BoS的罚款意味着Scourfield、Dobson和Mills夫妇将被终身禁止从事金融服务工作。
 
BoS在收到此次罚款时才意识到这一欺诈行为,并从Scourfield的贷款账簿中注销了2.45亿英镑,但该银行在2007年发现这一行为时并没有采取任何行动。
 
FCA执法和市场监督执行主任Mark Steward说:“BoS在第一次注意到这一欺诈行为时未能及时提醒FCA和警方,从而延误了调查行动,最终也没有任何证据表明这一问题得到了解决。”
本文标签:FCA
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