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新西兰FMA暂停AxiTrader的衍生品牌照

时间:2019-08-06 10:18:31    来源:汇讯网    作者:
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新西兰金融市场管理局(FMA)日前宣布已暂停AxiCorp的衍生品发行人牌照,原因是后者严重违反了《2013年金融市场行为法》,违法行为包括:

在没有合规的产品披露声明的情况下向新西兰零售客户提供受监管的要约;

未提交经审计的财务报表;

未在其余额日期后4个月内与合格审计师就其财务流程、程序和内部控制进行审计;

未在任命其首席财务官后尽快通知FMA。

FMA认为AxiCorp没有足够的系统、流程或资源来确保其遵守《金融市场行为法》或根据牌照要求运营。

AxiCorp的牌照将暂停至FMA确认前述问题已经解决。

在暂停期间,AxiCorp可以作为衍生品发行人运营受监管的衍生品,包括与现有客户订立衍生工具、平仓现有客户的任何未平仓头寸。

牌照暂停的决定于7月29日生效。

本文标签:FMA
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