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速读!6大监管局要闻:降杠杆、内幕交易、吊销牌照.....

时间:2019-10-12 09:31:06    来源:酷外汇    作者:
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全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理美国商品期货交易委员会(CFTC)、美国证券交易委员会(SEC)、伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)和新加坡金融管理局(MAS)以及香港证券及期货事务监察委员会(SFC)近期发布的信息。
 
新加坡金融管理局(MAS):难逃低杠杆趋势!新加坡外汇杠杆降至20倍!
 
本周二(10月8日),新加坡地区新的零售交易规则开始生效,零售投资者现在只能获得20:1的杠杆。而此前,交易员只需满足2%的保证金要求(50:1)的杠杆。在此之际,新加坡地区经纪商并不对这项监管规定的变化感到意外,多年来,新加坡金融管理局一直在考虑调整杠杆率。与其它监管机构一样,这家新加坡金融监管机构也表示,高杠杆给零售交易者带来了风险。
 
早在2017年7月,该监管机构对外汇市场提出了一项将杠杆比例从2%降低到5%的提案,其旨在赋予《证券与期货法案》更多权力。此外,金管局还建议扩大《证券与期货法案》的范围,以监管大宗商品、信贷、股票、外汇和利率等资产类别的场外衍生品。
 
伯利兹国际金融服务委员会(IFSC):涉嫌庞氏骗局,Oasis Global牌照被正式吊销
 
 本周四(10月10日),伯利兹国际金融服务委员会(IFSC)宣布,其已经吊销了Oasis Global FX的牌照。在5个月前,由于CFTC(商品期货交易委员会)指控Oasis涉嫌参与庞氏骗局,IFSC就已暂停了该公司的牌照。
 
IFSC在公告表示:1)该公司未能就CFTC指控的欺诈性招揽和挪用700多美元资金一事向该委员会作出回应;2)这一问题严重损害伯利兹作为国际金融服务中心的声誉;3)公司的唯一董事、股东和受益所有人Joseph Salvatore Anile II先生不再符合委员会规定的适当要求。因此,IFSC在2019年10月8日,决定吊销发给Oasis Global FX的金融和商品衍生工具及其他证券交易牌照(编号为IFSC/60/483/TS/19)。
 
美国商品期货交易委员会(CFTC):将虚拟货币以太坊列入大宗商品范畴
 
今日,美国大宗商品期货交易委员会(CFTC)的董事长Heath Tarbert宣布,以太币现在被正式归类为大宗商品。CFTC决定将以太币归为该特定管辖范围。目前,CFTC正在与SEC紧密合作,以建立加密货币分类(以太币和比特币)。更有趣的消息是,CFTC可能允许以太币期货在美国金融市场上交易。
 
美国证券交易委员会(SEC):动真格了!事关非公开交易信息泄漏,必须严肃处理
 
昨日,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)表示,将对涉及内幕交易的五名被告进行处理。据悉,被指控的这五人从一家大型银行的一名前IT员工处获取数十笔公司交易的内幕消息,从中赚取了“数百万美元”。在一份54项罪名的起诉书中,这7名被告均因涉嫌参与三个重叠计划而被捕,并面临SEC的一项民事诉讼。监管机构在解决声明中解释了当前的执法情况:其中SEC已对五名人员做出了最终审判,还包括禁止Rivas等人从事证券业。
 
香港证券及期货事务监察委员会(SFC):因违反受信责任,对圆美光电主席下达赔偿令!
 
证券及期货事务监察委员会(证监会)在原讼法庭展开法律程序,寻求法庭对圆美光电有限公司(圆美光电)的主席兼执行董事郑伟德以及其余的董事作出命令,原因是他们涉嫌违反了受信责任。具体而言,证监会是根据《证券及期货条例》(该条例)第214条寻求针对所有董事作出取消资格令及赔偿令,而赔偿令(如取得)将会强制他们就涉嫌失当行为所造成的损失向圆美光电作出赔偿。
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