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英国金融企业如何实现无缝“脱欧”?FCA再次更新指示草案!

时间:2019-10-15 09:43:46    来源:酷外汇    作者:
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上周五,英国金融市场行为监管局(FCA)概述了其对企业为英国退欧做好准备的期望。监管机构已经发布了某些公司需要采取的步骤的最新信息,以防英国在2019年10月31日没有达成协议的情况下离开欧盟。早在9月份,FCA宣布,已根据其临时过渡权力(TTP)更新并公布了指示草案。正如媒体所报道的,在适用英国脱欧后的要求方面,该TTP提供了FCA的灵活性,允许公司向新的英国监管框架过渡。
 
在无协议退欧的情况下,欧盟护照将终止。任何愿意继续在英国运营的欧洲经济区(EEA)公司必须在2019年10月30日前通知FCA,他们希望进入临时许可制度(TPR)。如果基金经理想要更改现有通知,其必须在2019年10月16日前通知FCA。
 
在脱欧后,通知FCA有意加入TPR的公司将被联系,并提供一个登陆时段,届时这些公司将需要提交他们的申请,以获得英国的完全授权。在获得授权后,FCA通常会希望企业在英国设有办事处,以帮助确保有效的监管。根据之前的指引,TPR将允许于EEA公司在当前英国许可的范围内,在一段有限的时间内继续经营新的和现有的受监管业务,同时寻求FCA的全面授权。这一机制还将允许EEA注册、持英国护照在英国营销的投资基金继续在英国进行临时营销。
 
对此,FCA解释道:
 
· 关于MiFID交易报告(这是FCA市场监督方法的关键部分),在英国退出欧盟时未能完全遵守该制度的公司,将需要能够补报丢失、不完整或不准确的交易。该项目必须在2019年10月31日后尽快完成。
 
· 关于《欧洲市场基础设施条例》(EMIR)报告,FCA注册的交易资料库(TRs)将准备好接收英国对手方的报告,并能够与英国当局共享这些报告。在FCA注册的交易资料库必须确保未完成交易和历史EMIR数据的迁移,并确保英国对手方在2019年11月1日、2日和3日新完成、终止或修改的任何交易的详细信息都已嵌入其系统。这些必须在2019年11月4日之前提供给英国当局。
 
· 此外,需要注意的是,在脱欧之后,英国报告对手方应确保在2019年10月30日和31日完成、终止和/或修改的衍生品交易细节才能提交报告,并在不晚于2019年11月4日之前报告给FCA注册的交易资料库。
 
以下为FCA官网截图:
 
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