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赤裸裸歧视!4500多名散户被投资基金HIFL区别对待,英国FCA重罚

时间:2019-11-22 18:04:03    来源:酷外汇    作者:
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近日,英国金融市场行为监管局(FCA)宣布,其已对Henderson Investment Funds Limited (HIFL)处以1,867,900英镑的罚款,原因是该公司未能公平对待旗下两只基金的4500多名散户投资者:
 
· Henderson日本增值股票基金
 
· Henderson北美增值股票基金(日本和北美基金)。
 
早在2011年,HIFL任命的投资经理 Henderson Global Investors Limited(HGIL)决定减少其日本和北美基金的管理水平。随后,HGIL将这一变化通知了机构投资者,但未能通过修改基金的招股说明书或其他方式将投资策略的变化告知任何零售客户。因此,零售客户被收取的费用与近5年前相同。总之,HIFL向投资者收取了1,784,465.32英镑的费用,这一数据比他们投资于被动型基金的费用还要高。
 
FCA执行董事Mark Steward评论道:“FCA要求公司公平对待所有客户,而不仅仅是给一些客户特权。在这种情况下,零售投资者并不需要为他们没有得到的主动型投资管理支付费用。此外,HIFL花了很长时间来确定对零售投资者造成的伤害并加以修复,这使得问题更加严重。”
 
目前,公司同意与FCA合作解决此事,并根据FCA的执行和解程序获得30%折扣。
本文标签:FCA
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