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FCA年度罚款报告出炉:“重磅罚单”达9项,罚款资金创4年新高!

时间:2019-12-10 09:40:26    来源:酷外汇    作者:
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英国金融市场行为监管局(FCA)加大了罚款力度。据报道,今年迄今为止,这家监管机构今年开出的罚单总额是近四年来最高。
 
在打击不当销售和金融犯罪方面,FCA在2019年迄今已开出总计3.918亿英镑(约合5.1610亿美元)的罚款。
 
据总部位于伦敦的RPC律师事务所整理的数据显示,这是自2015年以来的最高水平,是英国FCA去年全年罚款的6倍多。
 
FCA今年不仅开出了更多罚单,而且还开出了超过1000万英镑的“重磅罚单”。全年17项处罚中有9项超过了这一数额,而2018年只有两项。
 
迄今为止,英国FCA开出的最大罚单是今年4月向渣打银行(Standard Chartered)开出的1.02亿英镑罚单。渣打银行需要支付这些罚金,以了结针对该行违反制裁、无视客户投资风险的指控。
 
今年,FCA还对个人开出了创纪录的高额罚款。破产公司Keydata的前总裁收到了高达7600万英镑的罚款并收到了关于禁止提供受监管的金融服务的禁令。
 
RPC在评论这些数据时表示,FCA在其2019-20年计划中说明将加强保护消费者免受不当销售金融产品风险,并说明其优先事项包括审查鼓励不当销售的薪酬制度,防止养老金固定收益转移方面不当销售等。
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