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外汇经纪商AT Capital Markets被罚款32万美元 牌照被吊销

时间:2019-12-19 09:58:52    来源:汇讯网    作者:
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据报道,外汇经纪商AT Capital Markets Limited(ATCM)已被阿布扎比全球市场金融服务监管局(FSRA)罚款32万美元,且牌照已被吊销。

FSRA周二发布的一份声明称,已对ATCM处以32万美元的罚款,并对公司首席执行官Ryan Tsui处以4万美元的罚款,理由是其违反了监管机构的要求。

FSRA指控ATCM在获得金融服务许可之前便开展业务,并在未经允许的情况下为零售客户提供服务。

此外,ATCM在内部治理、系统和控制、客户分类和反洗钱程序等方面存在缺陷。

FSRA还发现,ATCM提供了有关其业务性质和范围的虚假信息,且未能将其某些雇员的不当行为通知FSRA。

Tsui被罚款是由于他负责ATCM的日常管理,且调查显示,他积极参与了未经授权的活动,并向FSRA提供误导性和虚假信息。

目前ATCM已经解雇了不当行为员工并展开了调查。Tsui已同意辞去首席执行官和董事职务。

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