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650万美元! 涉嫌操纵交易,瑞信遭美国FINRA及多家交易所罚款

时间:2019-12-24 14:11:35    来源:酷外汇    作者:
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近日,美国金融业监管局(FINRA)、 芝加哥期权交易所全球市场(Cboe)、纳斯达克(NASDAQ)、与纽约证券交易所(NYSE)及其附属交易所向瑞士信贷证券开出了650万美元的罚单。
 
这些罚款是针对该公司在2010年至2014年4年间违反监管和市场准入规定的行为开出。
 
在此期间,瑞信向其经纪自营商和其它机构实体提供了进入上述交易所的直接市场准入,并代表直接进入市场的客户执行了超过3000亿股股票。
 
这一行为在FINRA和上述交易所中引发了5万多条潜在操纵交易的警报。
 
警报主要针对欺骗,分层,虚假交易和预先安排的交易。
 
FINRA和上述交易所共同发布的声明称:“作为美国市场的守门人,企业实施强有力的监管体系并积极监控操纵交易的行为,对保护美国市场的完整性是至关重要的。这个案例充分表明,公司如果不这样做将会被追究责任。”
 
FINRA和各交易所发现,尽管发出警报的频率很高,但瑞信依旧未能恰当地建立起充分的监管。瑞信没有对书面承诺的监督程序采取任何措施,而这些设计合理的程序正是为了监督上述此类潜在的违规行为。
 
因为瑞信的违规行为,数十亿股股票订单没有经过交易后的监管审查就进入了美国市场。
 
与此同时,瑞信也被告知其监控系统存在漏洞。
 
另一方面,瑞信对这些指控既不承认也不否认。但不管怎样,该公司已经同意接受调查并接受650万美元的罚款。
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