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因欺诈性招揽客户和挪用资金,美CFTC对他开出250万美元的罚单!

时间:2020-01-16 14:04:23    来源:酷外汇    作者:
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近日,CFTC(美国商品期货交易委员会)宣布,美国伊利诺斯州北区地方法院已就Blue Guru,LLC经营的176万美元商品池欺诈案向被告 Richard D. Carte下达了永久禁令。
 
该命令要求Carter支付总计838,642美元的赔偿金和1,760,022美元的民事罚款。该命令还对Carter实施了永久性的贸易和注册禁令,并禁止其违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)的规定。该命令源于CFTC于2018年1月12日提交的一份投诉,该投诉指控 Carter 、共同被告Mark R. Slobodnik和其公司Blue Guru犯有欺诈、挪用交易者资金和未向CFTC注册等罪行。
 
裁定发现,从2014年4月到2018年1月,Carter故意向Blue Guru pool的资产池参与者和潜在资产池参与者谎报重要事实,且该事实涉及这些客户在大宗商品池中的参与权益的获利能力。在其他不实陈述中,Carter曾表示,其会将投资者的集合资金(176万美元)用于期货交易,包括芝加哥商品交易所的道琼斯E-mini和标准普尔500 E-mini合约,但实际上,Carter仅用了176万美元中不到三分之二的资金进行交易。
 
根据诉讼书的表示,Carter通知潜在的投资者,他们每年将从投资中获得8%的收益,外加任何净交易利润总额的50%,但其发布了伪造的账户报表,反映了虚假的季度收益。事实上,Blue Guru的交易损失超过500,000美元,而其中有一半是Carter直接造成的。CFTC表示,Carter挪用了586,674美元的参与者投资资金,无视其提款要求,并在阻止被告付款的条件上作出不实陈述。
 
2018年11月13日,法院对被告Slobodnik下达了一项永久性禁令,要求他支付/缴纳280,000美元的赔偿金、45,342美元的非法所得和45,342美元的民事罚款。2018年5月1日,法院对被告Blue Guru做出了缺席判决,要求其支付/缴纳1,400,076美元的赔偿金、1,400,076美元的非法所得,以及4,200,230美元的民事罚款。
 
2019年8月27日,Carter在相关刑事诉讼中承认犯有电信欺诈罪,并定于2020年2月13日判刑。CFTC警告称,要求向受害者偿还资金的命令可能不会追回任何损失的资金。因为不法者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续积极保护客户并确保追究不法行为者的责任。
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