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因雇佣未获得FINRA注册资格的高管,这家美国公司被罚款15万美元!

时间:2020-05-15 18:54:01    来源:酷外汇    作者:
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Merrill Lynch, Pierce Fenner & Smith Incorporated已同意支付15万美元,与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。
 
从2016年4月到现在,Merrill Lynch允许其非FINRA成员的子公司高管担任该公司主经纪业务的委托人,此人积极参与Merrill Lynch在美国的主经纪业务的管理,并行使了管理决策权。之后,此人雇用在FINRA注册的雇员,为注册员工撰写绩效评估,并确定和批准注册员工的薪酬。此外,该人还担任公司证券业务决策委员会的成员,并主持每周的主经纪销售会议。
 
Merrill Lynch允许此人担任该公司的委托人,但实际上此人并未在FINRA注册成为委托人。基于此行为,Merrill Lynch违反了相关法规。
 
除了罚款之外,Merrill Lynch还同意接受以下承诺:“在AWC(接受,放弃或同意)通知发布后的30天内,公司的主要负责人和执行官应代表Merrill Lynch提交以下证明:
 
(a)此人没有积极参与公司证券业务的管理;
 
(b)若此人参与了公司证券业务的管理,其必须已经进行了必要的注册。
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