因夸大执行交易量，Lime Brokerage被FINRA罚款10万美元

为了就“夸大执行交易量”一案与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，Lime同意支付10万美元的罚款。

 

案件综述

 

在2015年2月9日至2015年9月30日期间（即“审查期间”），Lime Brokerage LLC在彭博夸大了其执行交易量，违反了FINRA规则5210和2010。此外，监管机构还发现，Lime未能建立、维护和实施一套合理设计的监管体系和书面监管程序，从而违反了FINRA规则3110和2010。

 

具体经过

 

2015年初，Lime决定在彭博社上公布其执行交易量，并委托一名注册代表（RR）在Lime上公布。在审查期间，RR负责收集数据，并将其提交给彭博，作为Lime的执行交易量。然而，在2015年2月和8月，RR无意中收集并向彭博提交了不属于Lime的广告交易量，这些交易量中包含了“仅限访问”的订单流。

 

监管机构表示，Lime既没有执行该订单流，也没有发送该订单流，该公司不应该将其作为已执行交易量进行宣传。

 

在2015年2月至8月期间，Lime总共通过RR不准确地公布了其至少4280次执行交易量，总计高估了186,818,546股。另外，2015年8月12日，Lime无意间向彭博社提供了一个重复交易品种的交易量。

 

2015年9月30日，在FINRA询问了Lime的交易量宣传后，该公司停止在彭博上发布执行交易量。

 

值得注意的是，虽然RR负责收集交易量并将其提交给彭博社，但该负责人并没有宣传交易量方面的经验，也没有接受过如何正确宣传的培训，也并不了解彭博社关于宣传交易量的规定，而Lime也没有相应的监管体系或书面监管程序。