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因违反SHO规定,Two Sigma Securities遭FINRA罚款22.5万美元

时间:2020-06-15 09:50:02    来源:酷外汇    作者:
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Two Sigma Securities,LLC与美国金融业监管局(FINRA)达成和解,同意支付225,000美元的罚款。
 
调查结果显示,在2014年3月21日至2016年5月5日期间,Two Sigma Securities由于两种不同类型的编码错误违反了定位要求。
 
第一项编码错误导致在2014年3月21日至2016年5月5日期间,Two Sigma Securities做市汇总单位的净持仓计算未囊括与传统做市策略有关的空头和多头头寸。
 
第二项编码错误是由于2014年8月至2016年5月5日出于定位合规目的,在某些交易策略中无意区分阈值证券和非阈值证券造成的。
 
SHO条例 203 规则规定:“一个经纪商或交易商不得接受任何客户以自己帐户下达的证券卖空指令,除非该经纪商或交易商:(1)已经借入证券,或实际达成了借入证券的法律安排;或(2)有理由相信客户在交割时借入证券交付,或书面保证满足上述(1)规定的条件。”
 
综上,Two Sigma Securities违反了SHO条例和FINRA条例。此外,在审查期间,Two Sigma Securities的监督系统设计得不合理,无法达到SHO条例203(b)(1)的要求。
 
Two Sigma Securities除了同意支付罚款外,还接受了FINRA的谴责。
 
来源:酷外汇
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