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违反反洗钱要求!新加坡MAS吊销Apical资本市场服务牌照

时间:2020-07-29 13:59:16    来源:酷外汇    作者:
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据最新报道,新加坡金融管理局(MAS)已吊销Apical Asset Management的资本市场服务牌照(简称CMS牌照)。理由是:Apical Asset Management“严重违反”反洗钱/反恐怖融资要求。
 
MAS表示,2013年至2018年期间,Apical Asset Management在反洗钱管理方面一直存在缺陷。这包括未能落实基本的反洗钱/反恐怖融资政策和程序,使其面临“接收和/或洗钱犯罪所得收益的风险”。
 
据悉,Apical没有进行任何企业范围的风险评估(EWRA)。而原本按照MAS的指导方针,Apical应该至少每两年或重大事件发生时进行一次EWRA。
 
MAS表示:“EWRA非常重要。因为它能使企业更好地了解所面临的洗钱/恐怖融资风险,并进而制定应对此类风险的适当措施。”
 
此外,Apical也没有对其客户进行适当的评估。比如:客户是否面临较高的洗钱/恐怖融资风险?公司是否采取了有关的反洗钱/反恐怖融资措施,对客户进行独立审计,评估其有效性?
 
Apical的持续监控控制和程序也存在缺陷,这导致其“未能在相当长一段时间内,加强对与政治敏感人士(PEP)有关的基金的监控。”
 
除了吊销牌照外,MAS还谴责Apical的首席执行官兼董事叶寅仪(Yeh Yin Yee)和另一名董事靳志贤(Bernard Kan Cheok Yin),因为他们未能履行职责,导致Apical未能遵守公司运营有关的所有法律和法规。
 
来源:酷外汇
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