获罚12万欧元!Teletrade与CySEC就违规行为达成和解!

2021-04-30 16:54:58    来源:Fazzaco    作者:
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近日宣布已与塞浦路斯投资公司Teletrade-DJ国际咨询有限公司("公司")达成和解,该公司就违规行为支付12万欧元罚款。
 
CySEC在公告中称,该公司可能违反了《2017年投资服务活动及规范市场法》(“该法”)。具体来说,于2018年12月20日进行的现场调查(最终达成和解)包括公司合规情况的评估:
 
1. 该法第22(1)条关于该法第17(2)(b)条规定的授权条件,即CIF需要遵守的组织要求。
 
2. 该法第25(1)条,关于一般原则和客户信息。
 
3. 该法第26条第(2)(a)和(3)条,关于评估客户的适当性。
 
4. 该法第28条第(1)(a)、(3)、(6)、(7)和(8)条,关于按照对客户最有利的条件执行订单的义务。
 
Teletrade-DJ国际咨询有限公司成立于1994年,提供不同金融市场的交易,在30个国家有200多个办事处,拥有3000多名员工。
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