丢牌券商CommexFX遭塞浦路斯证监会起底 一纸看尽惨重代价

被塞浦路斯证监会吊牌的外汇券商甚多，但像这样被公开违规调查细节的券商却很少见。我们来透过此案了解塞浦路斯证监会尽责的一面。塞浦路斯证监会（CySEC）于6月8日发布公告，CySEC结束对CommexFX为期两年的调查：七名公司董事被罚款，数名公司董事被禁止从事监管活动。

 

CommexFX，一家提供在线外汇零售交易产品的投资公司，网站地址为www.commexfx.com。CySEC今日对该公司的一些董事和相关人士进行了一系列的罚款，并已禁止多个关键人物从事与金融行业有关的专业活动多年。这标志着CySEC对CommexFX进行了为期两年的调查的结束，并于今日公告其最终调查结果。

 

CySEC已对CommexFX公司共征收40万欧元的罚款：

 

● 担任经理的唯一股东Abdel Rahman Alimari

 

● 公司相关人员Mohab Mohamed Taghian Radwn和Amr Jamal Mohamed Hendawi

 

● 执行董事Stavros Hadjikyriakos和Anastasios Yiapanis

 

● 内部审计员Savvas Rigas

 

● 首席财务官 Vladimiros Germanos

 

除了对上述人员实施的罚款外，Alimari先生，Radwn先生和Hendawi先生因为未能在2015年6月防止甚至参与促进客户的资金短缺问题发生，分别被禁止从事监管活动为期十年和五年。未能全面监督公司的运营，定期执行评估和审查，公司因此无力保护投资者的账户财产是非常严重的侵权行为。 CySEC认为，这些个人和集体不适合从事任何与公司监管活动相关的职位，否则会对投资者的保护构成重大威胁。

 

Rigas先生和Germanos先生因未能采取必要措施和行动被罚款。若他们通过内部审计，及时于2014年向董事会提出建议修改公司行政政策和内部审计制度存在弱点，可及时避免2015年客户资金短缺。

 

该公告称，上述部分人员在调查过程中甚至没有采取必要的纠正措施或向CySEC提供完整的信息。此外，对于其他的非执行董事，CySEC表示已审查他们的陈述，判定他们无违规行为。

 

据汇讯网追踪报道，除了今日公告的财务罚款和禁止措施，CySEC于2015年6月12日已暂停了CommexFX的牌照，并征收了25万欧元罚款，随后并于2016年7月25日终止其许可证。CySEC并将案件转交总检察长去审查CommexFX和Alimari先生是否有任何犯罪行为或提供虚假与误导性信息，以及欺骗和贪污公司客户的账户资产。

 

2017年4月6日，CySEC命令CommexFX根据现行法律和指令，按照既定程序，在三个月内解决所有客户投诉并归还客户所欠钱款。事情发展至5月4日，CySEC裁定CommexFX无法及时履行对客户的义务，因此启动投资者赔偿基金（ICF）的赔偿程序。

 

CySEC主席Demetra Kalogerou对此表示：“CommexFX一直违反我们为保护投资者而制定的法律。对公司董事施加的多次罚款，禁止三名董事从事监管活动的情况，以上结果代表着CySEC对CommexFX的两年调查已告一段落。此外，该公司于2016年已被撤销牌照。2017年5月启动ICF，将确保根据CySEC承诺挽回消费者的损失，争取尽快归还零售客户金额，最高达每位客户2万欧元。无论任何持牌公司被发现违反我们一贯执行的立法，CySEC将毫不犹豫地对现任或前任董事采取监管行动。”