未保存相关记录，摩根大通被罚1.25亿美元！
2021-12-20 14:05:10 来源：Fazzaco 作者：
美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，已命令摩根大通的经纪商子公司摩根证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC，简称JPMS）支付1.25亿美元的罚款，因为该公司长期地违反了书面通信记录保存的规定。
根据SEC的公告，至少从2018年1月到2020年11月，JPMS的员工经常在个人设备上使用短信、WhatsApp、个人电子邮件等就证券业务事宜进行沟通。然而，这些记录都没有按照联邦证券法的要求保存下来。JPMS进一步承认，这些失误是全范围性的、易见的。
JPMS承认，记录保存的失误使SEC的工作人员在很长一段时间内无法及时获取有关证据和潜在的信息，因此，公司的行为对SEC调查潜在的违反联邦证券法行为的能力产生了实质性影响。
SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示："记录保存要求是委员会执法和审查计划的核心，如果公司都像摩根大通那样不遵守这些要求，就会直接损害我们保护投资者、维护市场完整性的能力。”
上周，该委员会还宣布任命James E. Grimes为该机构的新任首席行政法官，接替退休的Brenda Murray法官。Brenda已在SEC担任首席行政法官长达25年之久。
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